Polityka informacyjna ZASI/ASI

SMOK Ventures spółka z ograniczoną odpowiedzialnością to Zewnętrznie Zarządzający Alternatywnymi Spółkami Inwestycyjnymi, który został wpisany do Rejestru Zarządzających ASI, prowadzonego przez Komisję Nadzoru Finansowego w dniu 26.04.2019 r.

Zarządzający ASI w rozumieniu ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi („UFI”), podlegają nadzorowi Komisji Nadzoru Finansowego („KNF”), jako podmioty prowadzące działalność na rynku kapitałowym – w zakresie, w jakim ciążą na nich określone we właściwych przepisach prawa obowiązki związane z uczestnictwem w tym rynku.

Zgodnie z art. 2 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym, celem KNF w ramach sprawowania nadzoru nad rynkiem finansowym jest zapewnienie prawidłowego funkcjonowania tego rynku, jego stabilności, bezpieczeństwa oraz przejrzystości, zaufania do rynku finansowego, a także zapewnienie ochrony interesów uczestników tego rynku, również poprzez rzetelną informację dotyczącą funkcjonowania rynku, jak również przez realizację celów określonych m.in. w ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym. Nadzór nad rynkiem kapitałowym dąży natomiast do zapewnienia prawidłowego funkcjonowania rynku kapitałowego, w szczególności bezpieczeństwa obrotu oraz ochrony inwestorów i innych jego uczestników, a także
przestrzegania reguł uczciwego obrotu.

Przy tym, zarządzający ASI powinien prowadzić działalność zgodnie z prawem oraz zasadami uczciwego obrotu, a osoby, które mają wpływ na wykonywanie działalności przez zarządzającego ASI, powinny wykonywać swoje obowiązki zgodnie z zasadami uczciwego obrotu oraz w sposób nienaruszający interesu inwestorów ASI, a zatem nie mogą uczestniczyć w przedsięwzięciach potencjalnie prowadzących do obchodzenia przepisów prawa, bądź wprost naruszających powszechnie obowiązujące normy prawne.

Informacje o zakresie nadzoru sprawowanego przez Komisję nad zarządzającym ASI wpisanym do rejestru zarządzających ASI:

• na zarządzającym ASI, wpisanym do rejestru zarządzających ASI, ciążą istotnie
  ograniczone obowiązki względem organu nadzoru, w tym zwłaszcza obowiązki
  sprawozdawcze polegające na przekazywaniu Komisji corocznie informacji jedynie o
  łącznej wartości aktywów wchodzących w skład portfeli inwestycyjnych zarządzanych
  ASI oraz ich pięciu największych inwestycjach.
  • w szczególności do KNF nie są przekazywane i nie podlegają weryfikacji przez
    Komisję –sprawozdania finansowe zarządzającego ASI oraz ASI.
  • Komisja nie nadzoruje i nie weryfikuje również składu portfela inwestycyjnego ASI, jak
    i zmian w dokumentach wewnętrznych ASI, tj.: w polityce i strategii inwestycyjnej. UFI
    nie przewiduje bowiem żadnych ograniczeń co do faktycznego składu tego portfela,
    jak i dokładnej treści polityki i strategii inwestycyjnej ASI.
  • Katalog lokat ASI pozostaje otwarty wobec braku ustawowych ograniczeń pod kątem
    dopuszczalnych inwestycji dokonywanych przez ASI, czy też zasad dywersyfikacji
    lokat oraz zarządzania płynnością, o ile pozostają one zgodne z wyłącznym
    przedmiotem działalności ASI, zasadami uczciwego obrotu oraz w sposób należyty
    zabezpieczają interes inwestorów ASI.
• W odniesieniu do zarządzanych ASI nie ma również obowiązku zawarcia umowy z depozytariuszem (bankiem, firmą inwestycyjną), przechowującym i prowadzącym rejestr wszystkich jej aktywów, pełniącym także istotną funkcję podmiotu kontrolującego czynności dokonywane przez zarządzającego ASI.
• Brak jest też obowiązku obligatoryjnego przyjęcia i utrzymywania przez zarządzającego ASI m.in. polityki wynagrodzeń oraz regulacji wewnętrznych dotyczących systemu kontroli wewnętrznej, w tym zgodności działalności z prawem (compliance), audytu, ryzyka.
• Wobec ograniczonego zakresu regulacji dotyczących zarejestrowanego zarządzającego ASI, a tym samym ograniczonego zakresu nadzoru sprawowanego przez KNF nad tym podmiotem, inwestorzy ASI muszą się liczyć z faktem występowania podwyższonego ryzyka inwestycyjnego związanego z inwestycjami w prawa uczestnictwa ASI.

Zgodnie z art. 70a ust. 6 UFI zarządzający ASI ma obowiązek prowadzenia własnej strony internetowej, na której zamieszcza w szczególności informacje oraz ogłoszenia wymagane przez prawo.